Secretaría General Alcaldía Mayor de Bogotá

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Matriz de Seguimiento con corte julio 2019, al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá, producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Matriz de Seguimiento con corte agosto 2019, al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá, producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 036 de 2019 de la Contraloría de Bogotá.

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones del Plan de Mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General por la Contraloría de Bogotá

Informe de seguimiento al cumplimiento y avance de las acciones establecidas en el plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría producto de las auditorias realizadas a la entidad durante las vigencias 2016 y 2017

Matriz de seguimiento al grado de cumplimiento y avance de las acciones suscritas en el plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas por la Contraloría de Bogotá a la Entidad durante la vigencia 2016, 2017 y 2018 con corte abril - mayo 2018

Informe del seguimiento al Plan de Mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2016, 2017 y 2018 por la Contraloria de Bogotá con corte Junio - Julio de 2018

Informe de Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la entidad por la Contraloría de Bogotá - corte agosto de 2018

Informe de Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la entidad por la Contraloría de Bogotá - corte septiembre de 2018

Matriz de seguimiento Plan de mejoramiento Contraloría de Bogotá - corte Septiembre de 2018

Informe de Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la entidad por la Contraloría de Bogotá - corte octubre de 2018

Establecer la aplicación adecuada de los controles claves definidos en el proceso de contratación, en lo referido a la destinación apropiada de los recursos con ocasión de la emergencia económica y la implementación de protocolos por la entidad para atender la emergencia sanitaria, de acuerdo con lo establecido en la Circular Externa No 10 – de 2020.

Resultado de la auditoria de gestión sobre la implementación de la Política de Defensa Jurídica.

Auditoría Proyecto 7868 Desarrollo Institucional para una Gestión Pública Eficiente

Establecer el cumplimiento de la Estrategia de Racionalización de Trámites por parte de la Secretaria General en el Sistema Único de Información de Trámites –SUIT, conforme a lo señalado en la Resolución1099 de 2017, mediante la validación de evidencias de enero a mayo de 2021 con base en lo programadopara la presente vigencia.

Auditoría Proceso Gestión Jurídica

Evaluar controles claves aplicables a los procedimientos que conforman el Proceso de Tecnologías de la Información y las comunicaciones, que fueron objeto de modificaciones durante julio de 2020 a abril 2021.

Seguimiento sobre el cumplimiento del Plan Institucional de Gestión ambiental PIGA

Establecer el nivel de implementación de la Política de Gobierno Digital de la Secretaria General correspondiente a la dimensión Gestión con valores para resultados del MIPG, conforme al decreto 1008 de 2018 y demás normatividad vigente.

Auditoria de Cumplimiento de la Política de Administración de Riesgos.

Establecer la adecuada administración y control de los dineros, gastos menores y saldo en dinero del fondo de caja menor a 3 de agosto de 2021, en virtud de la Resolución 017 de 2021, por las cuales se constituye y administra el fondo de Caja Menor, con cargo al presupuesto asignado a la Secretaría General de la Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C.

Establecer el cumplimiento de las disposiciones señaladas en el Decreto Nacional 1167 de 2016, relativas al estudio de la procedencia de la acción de repetición, así mismo, el de las funciones desarrolladas por el comité de Conciliación de la Secretaria General durante el primer semestre de 2021

Establecer la existencia ya aplicación de los controles automáticos del SIVIC, asociados al proceso de asistencia, atención y reparación integral a la víctimas del conflicto armado.

Evaluar la fase de formulación y cumplimiento de la ejecución física, contractual, presupuestal y gestión del Proyecto de Inversión 7873 “Fortalecimiento de la Capacidad Institucional de la Secretaria General”, de acuerdo con los objetivos del Plan de Desarrollo 2020-2024 Un Nuevo Contrato Social y Ambiental para el siglo XXI, así como la gestión de riesgos y los controles asociados a los procesos del proyecto de inversión.

Resultado auditoria de gestión sobre el Plan de prevención, preparación y respuesta a emergencia de Manzana Liévano y Cade Toberín del primer semestre del 2021.

Establecer mediante la muestra seleccionada la aplicación de los controles en los procedimientos Relacionamiento y Cooperación internacional 2216100-PR-202 V 10 y Posicionamiento internacional 2216300-PR-242, la alineación de las acciones de cooperación, relacionamiento y posicionamiento con los propósitos establecidos en el Plan de Desarrollo Distrital 2020 – 2024, así como de la gestión de los riesgos del proceso.

Evaluar la eficacia de los controles aplicables al proceso de gestión financiera de la entidad y verificar el cumplimiento de las directrices normativas internas y externas aplicables a este mismo proceso, según los objetivos específicos definidos para esta revisión

Evaluar el Sistema de Control Interno Contable de la entidad con el fin de determinar la eficacia y cumplimiento de los requisitos de control exigidos por la Contaduría General en la Resolución 357 de 2008.

Auditoria realizada en cumplimiento al Plan Anual de auditoria aprobado para la entidad vigencia 2018

Establecer el cumplimiento de requisitos de la Norma Técnica de Calidad ISO 9001:2015 por la Secretaria General, con el propósito de contribuir al aseguramiento de los requisitos y la mejora continua de los procesos como asegurar que se mantiene de manera eficaz el Sistema de Gestión de Calidad.

Evaluar la aplicación de los controles claves a lo largo del proceso de contratación, en las etapas precontractual, de ejecución contractual y post contractual, de los contratos seleccionados, así como verificar el cumplimiento de la normatividad legal aplicable y de los procedimientos internos, entre otros, con base en la muestra seleccionada de contratos suscritos en el primer cuatrimestre de 2020.

Evaluar la gestión de riesgo por parte de las dependencias de la entidad, en línea con lo establecido en la Política de administración de riesgos, así como procedimiento de Gestión de Riesgos y Guías de administración de riesgos de la entidad, mediante la verificación de los criterios contemplados para la identificación de riesgos, el diseño, aplicación y evaluación de la efectividad de los controles. Verificar las acciones definidas para el tratamiento de los riesgos con calificación moderada, alta y extrema, como los mecanismos de seguimiento y monitoreo a los riesgos, incluidas las medidas adoptadas por las dependencias frente a la materialización de los eventos de riesgo.

Evaluar la capacidad de la entidad para garantizar la operación normal bajo las nuevas condiciones de trabajo en casa, conforme a los lineamientos impartidos en seguridad y salud en el trabajo por las normas vigentes.

Establecer la gestión adelantada por la Secretaria General en la formulación y seguimiento del Plan Institucional y de Gestión de los Proyectos de Inversión, en línea con los retos del Plan de Desarrollo 2020 -2024 Un nuevo contrato Social y Ambiental para el siglo XXI.

Entre el 6 y el 16 de octubre de 2020, se llevó a cabo visitas de seguimiento sobre la prestación de servicios a la ciudadanía en las Instalaciones de los Supercades de la Secretaría General, de acuerdo con lo programado en el Plan Anual de Auditorias aprobado para la vigencia 2020.

En atención al artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, el cual establece que la oficina de control interno deberá vigilar que la atención se preste de acuerdo con las normas legales vigentes y rendirá a la administración de la entidad un informe semestral sobre el particular, se adelantó verificación en la atención de peticiones, quejas, sugerencias y reclamos – PQRD`S de la Entidad en virtud de la normatividad vigente aplicable del II semestre del año 2019

Verificar la aplicación de controles claves definidos como los del mapa de riegos de los procedimientos que conforman el proceso Asistencia, Atención y Reparación Integral a Víctimas del conflicto armado e implementación de acciones de memoria, paz y reconciliación en Bogotá. Así mismo, verificar el cumplimiento de las metas del Proyecto de inversión 153 - Bogotá Mejor para las Víctimas, la Paz y la reconciliación a corte de 31 de diciembre 2019; así como el cumplimiento de las obligaciones contractuales de los contratos seleccionados que financia el proyecto.

Verificar mediante evidencias la aplicación de los controles claves establecidos de los procedimientos vigentes de Cooperación Internacional PR-202, Proyección Internacional PR-242 y Relacionamiento estratégico Internacional PR-360, así como de la operación y registro de los controles definidos en el mapa de riesgos. Así mismo, verificar el cumplimiento de las metas a 31 de diciembre de 2019, del Proyecto de Inversión 1090 “Lo mejor del mu

Evaluar la eficacia de los controles aplicables al proceso, verificar el estado de avance y cumplimiento de las metas del proyecto de inversión 1081

Evaluar la efectividad de los controles del proceso de Gestión Archivistica y del Patrimonio Documental del Distrito Capital y Verificar ekl Cumplimiento de las directrices normativas internas y externas aplicables a éste proceso así como de los requisitos establecidos en la NTC ISO 9001:2015.

Informe de gestión de la Oficina de Control Interno durante la Vigencia 2018

Evaluar el estado de implementación del Plan Estratégico de Seguridad vial - PESV, de conformidad con la guía metodológica definida en la Resolución 1565 de 2014, del Ministrio de Transporte

Verificar el cumplimiento de los términos establecidos para la atención de las peticiones, quejas, sugerencias y reclamos de la Dirección de Talento Humano, lo anterior en atención a lo dispuesto en el artículo 76 de la Ley 1474 de 2011 el cual establece que la Oficina de Control Interno deberá vigilar que la atención se preste de acuerdo con las normas legales vigente

Matriz Plan de mejoramiento suscrito por las dependencias, producto de las auditorias realizadas por la Oficina de Control Interno a la Secretaría General durante las vigencias 2016, 2017 y 2018

Informe de seguimiento al Plan de mejoramiento con corte a septiembre de 2018, suscrito por las dependencias, producto de las auditorias Internas realizadas por la Oficina de Control Interno a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Matriz datos abiertos del Plan de mejoramiento producto de las Auditorias Internas realizadas por la oficina de control Interno durante las vigencias 2017 y 2018

Matriz de seguimiento febrero - mayo 2019, al avance y cumplimiento de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas por la Oficina de Control Interno durante las vigencias 2017 y 2018

Verificar el cumplimiento de los estándares para la publicación y Divulgación de la Información, poor parte de las dependencias de la Secretaría General en virtud de la Ley 1712 de 2014

Evaluar la aplicación de los controles del proceso de Fortalecimiento de la Administración y la Gestión Pública Distrital a través de sus dos (2) procedimientos, así como la gestión de riesgos, el grado de avance y cumplimiento de las metas del Proyecto de Inversión 1125 “Fortalecimiento y modernización de la gestión pública Distrital a cargo de la DDDI, y el cumplimiento de las obligaciones contractuales de una muestra de contratos financiados con recursos del proyecto de Inversión 1125.

Verificar la existencia y aplicacion de los controles generales implementados para el sistema de información SIVIC, que permita asegurar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información del proceso evaluado. Así como, comprobar los riesgos de accesos no autorizados, modificación y/o pérdida de información, indisponibilidad del sistema, cambios de datos de las víctimas por error o intencionalmente, entre otros.

Evaluar los controles claves aplicables como los asociados a la matriz de riesgos de los procedimientos que conforman el proceso Gestión, Administración y Soporte de Infraestructura y Recursos Tecnológicos, así como, verificar el cumplimiento de directrices normativas internas y externas aplicables en la materia por la Secretaría General a través de la Oficina de Tecnologías de la información y las Comunicaciones – OTIC.