Secretaría General Alcaldía Mayor de Bogotá

Matriz de Seguimiento con corte marzo 2019, al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá, producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones del Plan de Mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General por la Contraloría de Bogotá

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Matriz de Seguimiento con corte julio 2019, al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá, producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Matriz de Seguimiento con corte agosto 2019, al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá, producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 036 de 2019 de la Contraloría de Bogotá.

Matriz de Seguimiento con corte febrero 2019, al plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá, producto de las auditorias realizadas a la Secretaría General durante las vigencias 2017 y 2018

Informe de Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la entidad por la Contraloría de Bogotá - corte agosto de 2018

Matriz de seguimiento con corte enero - febrero 2018, al avance y cumplimiento de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas por la Oficina de Control Interno durante las vigencias 2016, 2017 y 2018

Matriz de seguimiento con corte marzo 2018, al avance y cumplimiento de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas por la Contraloría de Bogota 2016, 2017 y 2018

Informe de Seguimiento al cumplimiento y/o avance de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas a la entidad por la Contraloría de Bogotá - corte octubre de 2018

Realizar seguimiento al estado de avance e implementación de los planes de mejoramiento suscritos con la Contraloría de Bogotá, con el fin de determinar el grado de cumplimiento y la eficacia de las acciones implementadas para subsanar los hallazgos comunicados por el ente de control, conforme lo previsto y exigido en la Resolución Reglamentaria 012 de 2018 de la Contraloría de Bogotá.

Informe de seguimiento al cumplimiento y avance de las acciones establecidas en el plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría producto de las auditorias realizadas a la entidad durante las vigencias 2016 y 2017

Matriz de seguimiento al grado de cumplimiento y avance de las acciones suscritas en el plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas por la Contraloría de Bogotá a la Entidad durante la vigencia 2016, 2017 y 2018 con corte abril - mayo 2018

Verificación sobre el funcionamiento adecuado de la implementación de los canales de consulta, orientación, denuncia y seguimiento de conflicto de intereses en la Secretaría General, así como su difusión en los servidores públicos.

Establecer mediante la muestra seleccionada la aplicación de los controles en los procedimientos Relacionamiento y Cooperación internacional 2216100-PR-202 V 10 y Posicionamiento internacional 2216300-PR-242, la alineación de las acciones de cooperación, relacionamiento y posicionamiento con los propósitos establecidos en el Plan de Desarrollo Distrital 2020 – 2024, así como de la gestión de los riesgos del proceso.

Auditoria a la Norma Técnica Colombiana NTC 5854 de accesibilidad a la página web de la Secretaria General

Verificar el desarrollo de la actividad "ID 8 del Plan de estabilización MIPG, correspondiente a identificar los/as servidores/as inscritos en carrera administrativa que puedan ser encargados/as en los cargos de libre nombramiento y remoción y contar con un inventario que permita la fácil identificación de candidatos cuando se requiera encargar empleos de libre nombramiento y remoción", en el periodo entre el 1 de enero y el 16 de noviembre de 2021

Establecer la aplicación adecuada de los controles claves definidos en el proceso de contratación, en lo referido a la destinación apropiada de los recursos con ocasión de la emergencia económica y la implementación de protocolos por la entidad para atender la emergencia sanitaria, de acuerdo con lo establecido en la Circular Externa No 10 – de 2020.

Establecer la aplicación adecuada de los controles claves y actividades definidas para la conducción de los procedimientos Acciones Correctivas, preventivas y de mejora - PR- 005, Gestión de Políticas Públicas Distritales de Competencia de la Secretaria General - PR-370 y Gestión del Cambio - PR-374 que, hacen parte del proceso de Direccionamiento Estratégico.

Resultado de la auditoria de gestión sobre la implementación de la Política de Defensa Jurídica.

Establecer la suficiencia y operatividad de controles automáticos del Sistema de Información de Inventarios SAI, asociados al proceso de Gestión de Recursos Físicos. Asimismo, realizar seguimiento al estado y efectividad de la implementación de acciones de mejora a que hubiese lugar como resultado de Planes de Mejoramiento asociados al Sistema de Administración de Inventarios SAI.

Auditoría Proyecto 7868 Desarrollo Institucional para una Gestión Pública Eficiente

Auditoría realizada para establecer el cumplimiento de las actividades de gestión y control, adelantadas en el ingreso físico de un bien o elemento a los inventarios de la Entidad.

Establecer el cumplimiento de la Estrategia de Racionalización de Trámites por parte de la Secretaria General en el Sistema Único de Información de Trámites –SUIT, conforme a lo señalado en la Resolución1099 de 2017, mediante la validación de evidencias de enero a mayo de 2021 con base en lo programadopara la presente vigencia.

Establecer el nivel de cumplimiento y estado de avance las actividades y acciones establecidas en el Plan Estratégico de Seguridad Vial - PESV, de la Secretaria General correspondiente a la dimensión Gestión con valores para resultados del MIPG, conforme a la Resolución de 1565 de 2014 y demás normatividad vigente.

Auditoría Proceso Gestión Jurídica

Realizar visita al Data Center para establecer la existencias y efectividad de controles de acceso, tomando como marco de referencia mejores prácticas de seguridad, así como evaluar el cumplimiento de la guía GS-037 Guía de Acceso al Data Center, Cuartos Técnicos y Cuartos de Almacenamiento de Medios y del OT-020 Plan de Contingencia TI – DRP

Evaluar controles claves aplicables a los procedimientos que conforman el Proceso de Tecnologías de la Información y las comunicaciones, que fueron objeto de modificaciones durante julio de 2020 a abril 2021.

Evaluar la etapa de formulación y cumplimiento de la ejecución física, financiera y de gestión del Proyecto de Inversión 7871 “Construcción de Bogotá-región como territorio paz para las víctimas y la reconciliación”, de acuerdo con los objetivos del Plan de Desarrollo 2020 -2024 Un Nuevo Contrato Social y Ambiental para el siglo XXI, así como la gestión de riesgos y los controles asociados a los procedimientos del proyecto de inversión.

Verificación de la aplicación de los controles claves definidos en el proceso Asistencia, atención y reparación integral a víctimas del conflicto armado e implementación de acciones de memoria, paz y reconciliación en Bogotá, y el desarrollo de las actividades a través de los cinco (5) procedimientos que conforman el proceso.

Establecer el nivel de implementación de la Política de Gobierno Digital de la Secretaria General correspondiente a la dimensión Gestión con valores para resultados del MIPG, conforme al decreto 1008 de 2018 y demás normatividad vigente.

Evaluar la formulación y cumplimiento de las metas e indicadores trazados para el proyecto de inversión 7872 “Transformación Digital y Gestión TIC” de acuerdo con los objetivos del Plan de Desarrollo 2020 -2024 “Un Nuevo Contrato Social y Ambiental para el siglo XXI”, así como la gestión de riesgos y los controles asociados al proyecto de inversión.

Auditoria de Cumplimiento de la Política de Administración de Riesgos.

Establecer la aplicación de controles claves definidos en el proceso de Gestión del Sistema Distrital de Servicio a la Ciudadanía, en relación con la oferta institucional de trámites y servicios prestados a la ciudadanía, principalmente de los procedimientos de Administración del modelo multicanal de servicio a la ciudadanía y soporte funcional y técnico del Sistema Distrital para la Gestión de Peticiones Ciudadanas e instructivos relacionados.

Evaluar el cumplimiento de las obligaciones contractuales seleccionadas, en relación con la aplicación adecuada de los controles claves en las etapas precontractual y contractual en el Contrato No. 726 celebrado con ETB correspondiente a la línea de atención 195, conforme a la normatividad interna y externa vigente en materia de contratación

Establecer el cumplimiento de las disposiciones señaladas en el Decreto Nacional 1167 de 2016, relativas al estudio de la procedencia de la acción de repetición, así mismo, el de las funciones desarrolladas por el comité de Conciliación de la Secretaria General durante el primer semestre de 2021

Verificar dentro del marco de los roles de la Oficina de Control Interno y en cumplimiento del Plan Anual de Auditoria, mediante seguimiento la apropiación de valores y principios por parte de los servidores públicos. De igual forma, validar la probabilidad de riesgos de situaciones de conflicto de intereses en la entidad.

Verificación de la la adecuada administración y control de los dineros, gastos menores y saldo en dinero del fondo de caja menor a 29 de noviembre de 2021, en virtud de las Resoluciones 017 y 514 de 2021, por las cuales se constituye y administra el fondo de Caja Menor, con cargo al presupuesto asignado a la Secretaría General de la Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C.

Evaluar la fase de formulación y cumplimiento de la ejecución física, contractual, presupuestal y gestión del Proyecto de Inversión 7873 “Fortalecimiento de la Capacidad Institucional de la Secretaria General”, de acuerdo con los objetivos del Plan de Desarrollo 2020-2024 Un Nuevo Contrato Social y Ambiental para el siglo XXI, así como la gestión de riesgos y los controles asociados a los procesos del proyecto de inversión.

Evaluar la eficacia de los controles aplicables al proceso de gestión financiera de la entidad y verificar el cumplimiento de las directrices normativas internas y externas aplicables a este mismo proceso, según los objetivos específicos definidos para esta revisión.

Evaluar la eficacia de los controles aplicables al proceso de gestión financiera de la entidad y verificar el cumplimiento de las directrices normativas internas y externas aplicables a este mismo proceso, según los objetivos específicos definidos para esta revisión

Evaluar el Sistema de Control Interno Contable de la entidad con el fin de determinar la eficacia y cumplimiento de los requisitos de control exigidos por la Contaduría General en la Resolución 357 de 2008.

Verificar mediante evidencias la aplicación de los controles claves establecidos de los procedimientos vigentes de Cooperación Internacional PR-202, Proyección Internacional PR-242 y Relacionamiento estratégico Internacional PR-360, así como de la operación y registro de los controles definidos en el mapa de riesgos. Así mismo, verificar el cumplimiento de las metas a 31 de diciembre de 2019, del Proyecto de Inversión 1090 “Lo mejor del mu

Verificar la aplicación de los procedimientos y controles claves definidos en el Proceso de Gestión Documental Interna con enfoque a riesgos, en lo referido a la preservación de la memoria institucional, eficiencia administrativa, transparencia y acceso a la información

Establecer el cumplimiento de requisitos de la Norma Técnica de Calidad ISO 9001:2015 por la Secretaria General, con el propósito de contribuir al aseguramiento de los requisitos y la mejora continua de los procesos como asegurar que se mantiene de manera eficaz el Sistema de Gestión de Calidad.

Evaluar la aplicación de los controles claves a lo largo del proceso de contratación, en las etapas precontractual, de ejecución contractual y post contractual, de los contratos seleccionados, así como verificar el cumplimiento de la normatividad legal aplicable y de los procedimientos internos, entre otros, con base en la muestra seleccionada de contratos suscritos en el primer cuatrimestre de 2020.

Evaluar la gestión de riesgo por parte de las dependencias de la entidad, en línea con lo establecido en la Política de administración de riesgos, así como procedimiento de Gestión de Riesgos y Guías de administración de riesgos de la entidad, mediante la verificación de los criterios contemplados para la identificación de riesgos, el diseño, aplicación y evaluación de la efectividad de los controles. Verificar las acciones definidas para el tratamiento de los riesgos con calificación moderada, alta y extrema, como los mecanismos de seguimiento y monitoreo a los riesgos, incluidas las medidas adoptadas por las dependencias frente a la materialización de los eventos de riesgo.

Evaluar la capacidad de la entidad para garantizar la operación normal bajo las nuevas condiciones de trabajo en casa, conforme a los lineamientos impartidos en seguridad y salud en el trabajo por las normas vigentes.

Establecer la gestión adelantada por la Secretaria General en la formulación y seguimiento del Plan Institucional y de Gestión de los Proyectos de Inversión, en línea con los retos del Plan de Desarrollo 2020 -2024 Un nuevo contrato Social y Ambiental para el siglo XXI.

Entre el 6 y el 16 de octubre de 2020, se llevó a cabo visitas de seguimiento sobre la prestación de servicios a la ciudadanía en las Instalaciones de los Supercades de la Secretaría General, de acuerdo con lo programado en el Plan Anual de Auditorias aprobado para la vigencia 2020.

Evaluación d e la eficacia de los controles del proceso, el grado de avance y cumplimiento de las metas del proyecto de inversión 1156, así como el cumplimiento de las directrices normativas internas y externas.

Evaluar la eficacia de los controles definidos en el proceso de contratación de la entidad en todas sus etapas y el cumplimiento de las directrices normativas internas y externas

Verificar el cumplimiento de los términos establecidos para la atención de las peticiones, quejas, sugerencias y reclamos de la Dirección de Talento Humano, lo anterior en atención a lo dispuesto en el artículo 76 de la Ley 1474 de 2011 el cual establece que la Oficina de Control Interno deberá vigilar que la atención se preste de acuerdo con las normas legales vigente

Seguimiento al cumplimiento y avance de las recomendaciones producto de las auditorias Internas realizadas en la entidad con corte a marzo 2018

Informe de seguimiento al cumplimiento y avance de las acciones suscritas en el plan de mejoramiento producto de las auditorias internas realizadas a la entidad durante las vigencias 2016, 2017 y 2018 con corte a 30 de junio de 2018.

Seguimiento periodo comprendido entre febrero -mayo 2019, al avance y cumplimiento de las acciones suscritas en el Plan de mejoramiento producto de las auditorias realizadas por la Oficina de Control Interno durante las vigencias 2017 y 2018

Verificar la aplicación de las actividades descritas en los cinco (5) procedimientos vigentes del proceso de Comunicación Pública y evaluar los puntos de control más relevantes determinados en cada uno de ellos, así como la gestión de riesgos del proceso. Evaluar el cumplimiento de las obligaciones contractuales de los contratos financiados con recursos del proyecto de Inversión 1143

Verificar mediante muestreo la aplicación de controles claves en el proceso de Gestión del Sistema Distrital de Servicio a la Ciudadanía, respecto a la oferta institucional de trámites y servicios ofrecida a la ciudadanía en las siguientes actividades: Modelo multicanal, cualificación, seguimiento y medición del servicio a la ciudadanía, cobro y facturación por concepto de uso de espacio en la Red CADE y Proyecto de inversión 1126 “Implementación de un nuevo enfoque de servicio a la ciudadanía”

Verificar el cumplimiento de las actividades descritas en la Política de Administración del Riesgo de la Secretaria General, principalmente en temas relacionados con las aprobaciones en materia de riesgos por parte de las tres líneas de defensa, seguimientos periódicos y definición de riesgos según los Subsistemas y tipologías establecidos de la misma, conforme directrices del Departamento Administrativo de la Función Pública, (en adelante DAFP).

Informe contentivo de los resultados de la revisión gastos menores de la Secretaria General de Bogotá.